Contrôle Interne
- Sensibilisation des équipes opérationnelles à une démarche « conformité et contrôle » et un programme de contrôle interne
- Coordination des équipes en matière de conformité et gestion des relations entre Sycomore AM et l’Autorité des Marchés Financiers
- Implication dans la vie de la Place pour s’informer sur les « best practices » et les tendances en matière de régulation
- Indépendance totale garante de l’objectivité du travail de contrôle
Fitch souligne que les problématiques d’éthique et de conflits d’intérêts sont bien appréhendées par l’ensemble des collaborateurs
de la société et les contrôles effectués sont adaptés à la taille et la nature de l’activité.
Risk Management
- Identification, mesure et contrôle des risques de marché, de contrepartie et de liquidité
- Analyse et décomposition des risques (concentration, style, scénario)
- Mesure et attribution de performance
- Automatisation des contrôles (contraintes de gestion, trades, valorisation)
- Production des reporting de gestion en J+1, et de rapports de risques détaillés
L’environnement de suivi et de contrôle des risques permet une bonne couverture des risques au sein de la société, grâce à une documentation et une organisation de comités appropriés. La mesure du risque d’investissement repose sur les fonctionnalités de l’outil Barra One (VaR, analyse multifactorielle), qui, ajouté aux outils propriétaires, fournit des indicateurs de risque pertinents..
Opérations
- Contrôle, instruction et suivi du bon dénouement des opérations
- Validation & diffusion des valeurs liquidatives
- Réconciliation des opérations
- Gestion des opérations sur titres et des suspens
- Optimisation de la trésorerie Euro et devise
Le middle office assure la réconciliation et la transmission des ordres avec les brokers, le dépositaire et le valorisateur par l’intermédiaire de l’outil Sycofolio. Le traitement des ordres offre un niveau d’automatisation et de sécurité satisfaisant (environ 6500 opérations).
Systèmes d'information
- Développement, amélioration et pérennisation d’une plateforme technologique propriétaire, flexible et évolutive
- Développement « sur mesure » des outils et progiciels en interne pour l’ensemble des équipes Sycomore (gestion, middle office, contrôle, développement)
- Développement d'outils de contrôle et de suivi des risques (franchissement de seuil, alertes passages d'ordres...)
- Mise en place d’un Plan de continuité de l’activité assurant la structure contre tout risque opérationnel majeur
Fitch remarque le bon niveau d’intégration de la plateforme technologique développée en interne, avec l’achèvement d’un infocentre en 2010. Par conséquent, l’administration des investissements est effectuée de manière efficace et offre un niveau de sécurité satisfaisant étant donné le périmètre d’instruments utilisés à ce jour.